零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　20分米等于多少米 20分米等于多少厘米 alt="东(dōng)北证(zhèng)券突(tū)发！时隔(gé)7年(nián)，仍然被罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī20分米等于多少米 20分米等于多少厘米)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞20分米等于多少米 20分米等于多少厘米价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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