零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(z黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月é)在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚(fá)黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月mg alt="东北证券突(tū)发！时(shí)隔(gé)7年，仍(réng)然被(bèi)罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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