金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负(fù中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥)责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排(pái)？中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥ng>

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了(le)包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算(suàn)的(de)适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的确(què)定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的(de)金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺这一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以实现对(duì)申(shēn)请人的(de)精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者(zhě)的(de)损失(shī)。因此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事(shì)追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构有关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)从(cóng)业人员应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉(yù)。