零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大)时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加所致。

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