直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义(yì)发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机(jī)构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇长期(qī)投资、价值投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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