昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活(huó疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别)动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为(wèi)行业(yè)提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业(yè)信息基(jī)础设(shè)施运维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善的(de)监管(guǎn疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别)要求，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务(wù)审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过(guò)程中的(de)可操作性，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供(gōng)的(de)机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关资(zī)源的信(xìn)息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与资源(yuán)再分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供有关服(fú)务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资(zī)源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要求。明确了(le)证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构能够保障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证券期(qī)货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)（以(yǐ)下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明(míng)确证(zhèng)券(q疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别uàn)期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易(yì)所及(jí)证券期(qī)货经营机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国(guó)证监(jiān)会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对(duì)有关(guān)高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委(wěi)消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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