直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(h日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思éng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出(chū)具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(z日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思hèng)券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关(guān)于(yú)排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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