金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获得的(de)收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的(de)金额，以及(jí)投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实(shí)洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害在相关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机(jī)构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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