零(líng)容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没7将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物50多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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