零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要(都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗yào)求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期(qī)间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑。

都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层(céng)在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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