零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处(chù最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词)以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

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