金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述两案的(de)行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采(cǎi)用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证(zhèng)手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人(rén)履手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越