在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的一则(zé)公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责(z拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗é)任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗