在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各自任职(zhí)期间公司(sī)的(de)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值和(hé)内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻动态便停止更新。

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