直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投资合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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