昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意(yì)见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活(huó)动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向社会公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源，为(wèi)行业(yè)提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信(xìn)息基础设(shè)施(shī)运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市场的(de)不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其(qí)他类型(xíng)的(de)参与主(zhǔ)体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合(hé)理原(yuán)则(zé)，体现在(zài)证券期货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证券期(qī)货经(jīng)营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接(jiē)证券期货交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实(shí)施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配(pèi)等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其(qí)他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前(qián)端(duān)的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般(bān)要求作出(chū)规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)部(bù)署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货(huò)经(jīng)自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客户(hù)设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信(xìn)息系(xì)统、客户(hù)与经营机构的信息(xī)系自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算统进(jìn)行(xíng)有效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算(hé)法定职责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查(chá)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算