零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。<始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗e-height: 24px;'>始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗/p>

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价(jià)格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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