直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yín空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同g)业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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