金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作。北(běi)向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资者通过(guò)北向互换通开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易(yì)在(zài)轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通(tōng)合(hé)作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同(tóng)发(fā)展，构建高(gāo)水平金融开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大00; line-height: 24px;'>俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证监会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香港金管(guǎn)局）发(fā)布(bù)联(lián)合公告，同意中国外(wài)汇交易中心(xīn)（全(quán)国银行间(jiān)同业(yè)拆借中心(xīn)）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银(yín)行间市场清算所股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称上海清(qīng)算所）和香港场(chǎng)外结(jié)算有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司）开展香港与内地利率互换市场互联(lián)互(hù)通(tōng)合(hé)作（以下简称“互(hù)换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国家和(hé)地(dì)区的境外投资者可通过两地基础设(shè)施(shī)互(hù)联互通参与内地银行(xíng)间(jiān)金融(róng)衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互(hù)换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向(xiàng)互换通”的(de)顺利推出，现就有关事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利(lì)率互换产(chǎn)品(pǐn)，报价(jià)、交易及结(jié)算币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)境(jìng)内投资者（即(jí)互(hù)换通(tōng)报价商）需与外汇交易中(zhōng)心(xīn)签署(shǔ)报价商协议(yì)，并为(wèi)上海清算所利率(lǜ)互(hù)换集中清算业务的清算会(huì)员或该类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)境外(wài)投资者为符合人民银(yín)行要求(qiú)并完(wán)成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并(bìng)经外(wài)汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权(quán)限(xiàn)的境外投资者需同(tóng)时申请成为(wèi)场外结(jié)算公司的(de)清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的(de)境外电子(zi)交易平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外结算(suàn)公司建立中(zhōng)央(yāng)对手方清算机构互(hù)联(lián)互通，共(gòng)同向境内外投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义(yì)本金(jīn)净额每(měi)日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外(wài)结(jié)算公司(sī)针对双方清算(suàn)所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司(sī)之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合(hé)作原则和(hé)具体安排(pái)达成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场相关(guān)事宜的(de)谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构(gòu)在债(zhài)券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作安排和联络协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常(cháng)运(yùn)行、金融(róng)市场稳定和(hé)公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所和场外结(jié)算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市(shì)场各(gè)方有序开(kāi)展“北(běi)向互换通(tōng)”业务(wù)。清算会员应当遵守(shǒu)相关(guān)监管规定及业务(wù)规则(zé)，加强内部控制，防范(fàn)和控制(zhì)风险，做(zuò)好投资者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)。投资者应当充分了解(jiě)两地(dì)市场法律法规、业务规则和实(shí)践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做(zuò)好(hǎo)准备(bèi)工作，确(què)保(bǎo)“北(běi)向互换通”顺利启动俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大。有兴趣参与“北(běi)向互换(huàn)通”的投资者可(kě)联系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结(jié)算(suàn)公司为参与(yǔ)做准备。

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