零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班lt="东北证券突发！时隔(gé)7年，仍然被罚(fá)750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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