零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗时隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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