零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本(běn)次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实(shí)现。泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗

　泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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