科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收(shōu)入(rù)等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前(qián)述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(浴资都包括什么 浴资是门票吗bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其(qí)公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程浴资都包括什么 浴资是门票吗序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申浴资都包括什么 浴资是门票吗请(qǐng)参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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