金融界5月(yuè)5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的(de)交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部(bù)境外投资(zī)者通过北(běi)向互换(huàn)通(tōng)开展利率互换交易在(zài)轧差后的名义(yì)本金净(jìng)额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港(gǎng)金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融(róng)开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行(xíng)（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局(jú)（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)金管局）发(fā)布联合公告(gào)，同意中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中心（全国银(yín)行间(jiān)同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交易中心）、银(yín)行间市场清算(suàn)所股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外(wài)结算有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称场外(wài)结(jié)算(suàn)公司(sī)）开(kāi)展香(xiāng)港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及(jí)其(qí)他国(guó)家和(hé)地区的境外投资者可通过(guò)两地基础(chǔ)设施互联互通参与内地(dì)银(yín)行间金融衍生品市(shì)场。自联合公告(gào)发布以来，“互(hù)换通”的(de)各项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。为(wèi)便(biàn)于“北向互换通”的(de)顺利推(tuī)出，现就有(yǒu)关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交(jiāo)易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可(kě)交易品种为利率互换产品，报(bào)价、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换通(tōng)”的境(jìng)内(nèi)投资者（即(jí)互换通报价商）需与外(wài)汇交易中(zhōng)心签署报价(jià)商协(xié)议，并为上海(hǎi)清(qīng)算所利率互换集(jí)中清算(suàn)业务的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合(hé)人民银行要求并完成内地(dì)银行间债(zhài)券市场准入(rù)备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申(shēn)请开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同时申请成(chéng)为场(chǎng)外结算公(gōng)司的清(qīng)算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民(mín)银(yín)行认可的境外电子交易平台互(hù)联提供(gōng)交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方清(qīng)算机构互联互通，共同向境内外投资者提(tí)供清算、结算上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度(dù)：初期，全部境(jìng)外投(tóu)资(zī)者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率互(hù)换(huàn)交易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的(de)名义本金净额每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？算公司针对双方清算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互(hù)换通”资(zī)源池。初期，上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司之间(jiān)净头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资(zī)源池(chí)风险敞口设定(dìng)上限不超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监(jiān)会和香港金(jīn)管局(jú)已就“互换(huàn)通(tōng)”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合(hé)作原则和具体安排达成(chéng)共识(shí)，并签(qiān)署了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全(quán)了两地监(jiān)管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合作安(ān)排(pái)和(hé)联络(luò)协(xié)商机(jī)制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融(róng)市场(chǎng)稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所和场外结(jié)算(suàn)公司应当依法履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组(zǔ)织市场各方有序开上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？展“北向互(hù)换通(tōng)”业务。清算会员应当遵(zūn)守相关监(jiān)管规(guī)定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地(dì)市场法律法(fǎ)规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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