零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗p>

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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