直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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