直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)两斤大概有多重参照物，2斤有多重？证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发(两斤大概有多重参照物，2斤有多重？fā)表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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