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情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说券商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出手了！

　　直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说>　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

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　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说p>

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

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　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

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　　前任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

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　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

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　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

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　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于(yú)证券市场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制，事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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