直播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)排列组合公式a和c计算方法例题，排列组合公式a和c计算方法一样吗员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

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　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业(y排列组合公式a和c计算方法例题，排列组合公式a和c计算方法一样吗è)务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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