零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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