直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(施为什么读yi什么意思，施怎么读啊xiǎng)当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流施为什么读yi什么意思，施怎么读啊，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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