科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚馈赠的意思(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)馈赠的意思、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已馈赠的意思被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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