零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的(de)能力(lì)进行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历“天证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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