金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计(jì)报(bào)告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指(zh电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗ǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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