零容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资金的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义，苟以天下之大而从六国古今异义对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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