昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期货(huò)市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供(gōng)信(xìn)息(xī)科技基础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业(yè)信(xìn)息基础设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的(de)不(bù)断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一(yī)致、安全(quán)保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是(shì)从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市业务(wù)审批机(jī)制，从安全的角度(dù)作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的(de)各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实(shí)提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出(chū)与资源再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关(guān)服务的公平(píng)合(hé)理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其(qí)他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够(gòu)保障客户(hù)设(shè)施的(de)安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署(抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择(zé)服务(wù)客(kè)户，确保自身能力(lì)可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其(qí)派出(chū)机构结合(hé)法定职责，对证券期(qī)货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定(dìng)有关(guān)报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期(qī)改正(zhèng)等(děng)行(xíng)政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货(huò)交易所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安(ān)全(quán)管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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