零容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职卯怎么读，卯足劲是什么意思解释

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增加所(suǒ)致。

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