零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增加所致(zhì)。

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