金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资者及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究(jiū)违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等(děn小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少g)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证券(quàn)公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法(fǎ)治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的(de)精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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