科(kē)创板首批(pī)退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财(cái)务造假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的(de)审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōn高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思g)小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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