在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私(sī)募基金业务活1cc的水等于多少克，1cc水是多少克动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式(shì)对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还(hái1cc的水等于多少克，1cc水是多少克)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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