近期(qī)交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的(de)大(dà)行。今(jīn)年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调(diào)查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机(jī)构接连(lián)被(bèi)通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行间(jiān)市场交易商协(xié)会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律处分(fēn)规(guī)则(zé)》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国建设(shè)银行股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)债(zhài)务(wù)融资工具(jù)承(chéng)销业(yè)务涉嫌(xián)违规(guī)行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非金融(róng)企业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生(shēng)银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已(yǐ)开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协会(huì)通过(guò)深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机构(gòu)存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业(yè)务方式，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形式，未有(yǒu)效评(píng)估(gū)交易合(hé)理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交易链(liàn)条，交易笔数(shù)和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启(qǐ)动自律调查(chá)。相关(guān)公告称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常监大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？or: #ff0000; line-height: 24px;'>大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的(de)多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市城(chéng)市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公司(sī)案件时(shí)，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行自律调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的(de)还有光大(dà)证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案(àn)调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查(chá)和(hé)自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来(lái)看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价(jià)包销多(duō)期债务(wù)融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具(jù)未按照(zhào)发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销，个别(bié)债务融资(zī)工具挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参(cān)与机(jī)构在(zài)从事相关业(yè)务过(guò)程中，务(wù)必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和自(zì)律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作(zuò)为银行间市(shì)场基石(shí)机构，承担(dān)着提高(gāo)市场流(liú)动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制(zhì)和(hé)风险(xiǎn)管(guǎn)理，确(què)保合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间交易(yì)商(shāng)协会将继(jì)续贯(guàn)彻落实(shí)监(jiān)管从(cóng)严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债券市(shì)场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应的公(gōng)序责任，切(qiè)实维护好行业的(de)良性竞争(zhēng)生态。

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