科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事(shì)先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月(yu坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法è)24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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