在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产(chǎn中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将)品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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