金融(róng)界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗中介机(jī)构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司法机关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业(yè)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接(jiē)受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在(zài)上(shàng)述案件中的(de)执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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