昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市(shì)场相关机构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随(suí)着证券(quàn)期(qī)货市场的不断发展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有(yǒu)关(guān)规定(dìng)。

　　二(èr)是切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽职调查和(hé)业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期货经勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)行业主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的(de)受托方要求(qiú)；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需建(jiàn)立健全监控指标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机(jī)构要求。明确(què)了证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一(yī)般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够(gòu)保障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)对证券期货交易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保自(zì)身能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户(hù)的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息(xī)系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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