金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违法行为进结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示(shì)退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)认结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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