零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监(ji年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思ān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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