金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quà碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗n)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案(àn)的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规(guī)风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的(de)适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既(jì)可(kě)以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的(de)行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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