科创板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证监(jiān)咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉会对泽(zé)达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密(mì)切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉